Naleving van wet- en regelgeving

Capgemini biedt diverse diensten op het gebied van regulatory compliance met als doel zijn klanten te ondersteunen in het omgaan met steeds veranderende wet- en regelgeving. Dit betreft assessments, requirements, implementaties en strategie.

Uitdagingen

  • Bijblijven bij steeds veranderende wet- en regelgeving
  • Consistente en efficiënte implementatie
  • Flexibiliteit behouden

Naleving van wet- en regelgeving

Compliance gaat allang niet meer alleen om het opvolgen van specifieke voorschriften, zoals die voor Basel II/III,  Solvency II of FATCA. Moderne ondernemingen moeten een holistische benadering volgen, waarbij ze de steeds veranderende wetten en voorschriften naleven via hun processen, technologieën en resultaten.
 
Dankzij onze beproefde regulatory compliance services kunnen diverse van ’s werelds grootste financiële instellingen nationale en supranationale voorschriften efficiënter naleven en tegelijkertijd voldoen aan de doelstellingen op het gebied van risicobeheer. CFO’s, CTO’s en Chief Risk Officers nemen het voortouw bij compliance. Maar op elk niveau moeten medewerkers hun werkwijze aanpassen en inzien waarom deze aanpassingen noodzakelijk zijn. Capgemini helpt daarbij.
 

Financial risk regulation

Met onze Basel-services kunnen organisaties in het kader van hun  risicobeheersingsprogramma processen en applicaties voor risicobeheer analyseren, implementeren en verfijnen. Hiermee voldoen ze aan de Basel-voorschriften. De Basel-services van Capgemini omvatten:
  • Assessment van de huidige situatie
  • Statistische modellering
  • Gegevensinfrastructuur voor finance en risk
  • Voorschriften voor de verslaglegging
  • Trainingen op het gebied van financieel risicomanagement
  • Selectie en integratie van software
 

Solvency II

De Solvency II richtlijn schrijft veranderingen voor in de hele organisatie, van het front office tot en met het back office. Dit vereist IT-ondersteuning op alle niveaus. Wij hebben ervaring met het leveren van services aan financiële dienstverleners voor alle aspecten van de invoering van Solvency II. Onze Solvency II services verlagen de kosten voor risicobeheer en naleving door het volledige risicospectrum in ogenschouw te nemen. De volledige implementatie van ons totale servicepakket optimaliseert het risico- en kapitaalbeheer, creëert controleerbare processen, bevordert gegevenstransparantie en biedt mogelijkheden voor kostenbesparingen. We bieden de volgende services:
  • Introductie en training Solvency II
  • Impactanalyse
  • Gegevens verzamelen en gereedheidsanalyse
  • Selectie en integratie van software
 

Single Euro Payments Area (SEPA)

De Single Euro Payments Area (SEPA) heeft de transitie naar een Europese markt voor betalingsverkeer versneld. Om financiële dienstverleners te helpen te voldoen aan hun SEPA-doelstellingen, leveren wij:
  • Impactanalyse
  • Strategische analyse
  • Ondersteuning voor naleving
  • Payment Services Directive (PSD)
  • Bedrijfsimpactanalyse
  • Consumer Credit Directive (CCD)
 

FATCA

Door FATCA, de Amerikaanse regelgeving op het gebied van belastingrapportage, komen veel financiële dienstverleners tot de conclusie dat er structureel aandacht nodig is voor dit onderwerp. Naast de Verenigde Staten concluderen ook andere grote landen dat ze meer informatie wensen over de bezittingen van hun belastingplichtigen om correcte belastingaangifte af te dwingen. De Europese Unie komt met vergelijkbare plannen.
 
Capgemini ondersteunt de financiële dienstverleners met:
  • FATCA Readiness Assessment
  • FATCA Customer Review projecten
  • Aanpassingen aan de Customer Due Diligence
  • Opzetten van Fiscal Hubs
 

Anti Money Laundering en Sancties

Witwassen en transacties door personen, bedrijven en landen onder embargo worden actief bestreden door de overheid. Doel is het tegengaan van misdaad en georganiseerde criminaliteit. Financiële instellingen worden geconfronteerd met strakkere regelgeving op internationaal en nationaal niveau. Tevens is hier sprake van samenwerking met en informatieverstrekking aan de autoriteiten in het kader van strafrechtelijk onderzoek. Capgemini levert diensten op het gebied van Financial Crime Control. Deze diensten bestaan uit onder meer:
 
  • Architectuur voor Financial Crime Control
  • Systeemimplementaties
  • FCC infrastructuurtransformatie
  • Opzetten van FCC Hubs
  • In bank Intelligence via BI
 

Waarom Capgemini

Capgemini is betrokken geweest bij de professionalisering van het risicomanagement bij de meeste grote en middelgrote financiële instellingen van Nederland. Wij beschikken over de juiste combinatie van expertise: consulting en  IT, kennis van de financiële markten, IT-analyse en -architectuur, en technische realisatie.
Gerelateerd